每经记者 王砚丹 每经编辑 彭水萍
新年伊始,研报又有券商研究所收罚单。发布
1月5日,存多平台注册送38无需存款【Aurl:www.8233066.com】送888元湖南证监局发布公告,项问因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题 ,题方对公司采取责令改正的正证证监正刘章明遭监管措施。同时,券被方正证券研究所所长刘章明也因背负领导责任被出具警示函。湖南
此外 ,局责湖南证监局的令改罚单还显示 ,刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的研报情形 。
根据湖南证监局的发布公告 ,方正证券发布研究报告业务主要存在以下三个问题 :
一是存多存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;
二是个别证券分析师向客户违规私自荐股;
三是个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,项问平台注册送38无需存款【Aurl:www.8233066.com】送888元造成不良影响 。题方
湖南证监局表示,公司应高度重视 ,采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理 、内部控制和人员管理,并提交书面整改报告。
此外 ,湖南证监局还对公司研究所所长刘章明出具了警示函。湖南证监局指出 ,作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,刘章明对上述情形负有领导责任。同时,湖南证监局披露,刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形 。
对此,方正证券相关人士在回复《每日经济新闻》记者时表示 ,公司已按照要求 ,积极推动相关业务的整改 。
2023年,方正证券研究所屡次成为行业焦点 ,多名首席分析师跳槽加盟。
刘章明原来供职天风证券研究所,担任副所长。2023年5月跳槽至方正证券任所长。在此之前,2023年4月,华金证券原总裁助理曹凌松跳槽至方正证券研究所担任副所长。在刘章明加盟后 ,6月,广发证券策略分析师曹柳龙加入方正证券研究所,担任首席策略分析师。7月,原国盛证券分析师张初晨、原民生证券周超泽先后加入 ,担任计算机行业、医药行业首席 。11月,原德邦证券首席经济学家芦哲也加盟方正证券研究所,任首席经济学家 、副所长职务 ,主要负责宏观研究 。
多名分析师加盟方正研究所也在行业预料中 。据方正证券2022年年报披露的2023年经营计划 ,研究业务被定位为方正证券要打造的发展新引擎之一 。公司管理层指出,“要坚持人才质量与数量的全面升级,持续夯实产品与服务体系 、分析师管理体系、销售管理体系等,致力于成为具有行业影响力、研究为本 、内外兼修的大型卖方研究机构” 。方正证券研究所计划用三年时间,恢复为与方正证券市场地位相匹配的大型卖方研究所。
值得一提的是,刘章明在出任方正证券研究所所长后 ,屡次“出圈”